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但是這些合法的‘內幕交易’都有一個前提條件，就是要及時向sec報告并公之于眾，并且須符合公司和監管部門的相關規定。培訓時艾琳和玲稚都講過，關于合規和內控的文件也都有，只要能夠不折不扣落實下去，問題應該不大?！?

“可我聽說剛被指控的那一家是躺著中槍，管理層一無所知，直到被找上門才知道他們在重組時有人利用內幕消息提前通過券商買了股票期權，獲利一百多萬美元?！?

這種事屢見不鮮。

過去十來年，國內在美上市的好幾家大公司管理層都曾經受到過sec“內幕交易”的指控。

韓均笑了笑，耐心地解釋道：“內幕交易主要指那些非法的交易，也就是基于非公開信息所進行的交易，因為其破壞了市場交易的公平原則。損害了投資者信心，無論涉及到的人最終是否賺到了錢都是非法的。即便你自己沒有交易。僅僅把非公開信息泄露給他人都是非法的?！?

知人知面不知心，誰敢保證手下人不會有什么想法。

并且公司情況比較特殊。他只是ceo，省國資委才是第一大股東，如果國資委那邊出問題，苦心經營的公司豈不是要受連累。

祁教授深吸了一口氣，不無擔憂地問：“無意中泄露也算？”

“所以要有一套完善的內控機制，國外的上市為確保萬無一失，在這方面幾乎做到了極致。每個人都要簽保密協議，雇員尤其高級雇員的社交軟件里都要加公司，有專人檢查他們的聊天記錄?！?

韓均頓了頓。繼續道：“sec認定的有可能非法‘內幕交易’的人群很廣泛，管理層和員工在內的企業內部人士就不用說了，而且包括企業內部人士的朋友、生意伙伴和親屬；包括因為工作原因而有機會獲得企業非公開信息的人士，比如政府官員、律師事務所雇員、銀行職員，券商、記者、打印小妹甚至清潔工阿姨。”

“這么說我要請一個負責任的保安部經理?！?

“小心駛得萬年船，不想被做空，不想被圍剿，就不要不把這些不當回事?！?

“明白了，明天開個董事會。先跟股東說清楚，然后請一位專業人士管起來，防患于未然。”

一年二十萬美元律師費不能白拿，韓均權衡了一番提議道：“讓艾琳幫你在華爾街找個。他們有經驗，讓老外管又比較好說話，至少不用你去得罪人?！?

“行。我這就聯系艾琳?！?

剛掛斷祁教授電話，張大夫便忍不住笑問道：“小均。你懂這些怎么不炒股？錢貶值的厲害，存銀行太可惜?！?

“爸。我只懂法規，不懂投資，這方面韓老頭是專家。另外就算投資股票也不用自己去開戶，完全可以委托給機構，讓專業的基金經理去理財?！?

張大夫沒不良嗜好，就是喜歡炒股，在股市里滾打了十幾年，提起這些頭頭是道：“國內基金靠不住，還是自己炒靠譜?！?

獨樂樂不如眾樂樂，韓均笑道：“好吧，既然您這么有信心，我投資20萬人民幣，全權委托您幫我理財。賺了平分，虧了算我的?！?

股市有風險，老伴管得嚴，就兩萬本金，之前賺的全被她沒收了。

炒股就像賭博一樣，兩萬有什么意思，找到“大投資”，張大夫樂得心花怒放，急忙關上門道：“小均，琳琳，我對你們負責，保證不會虧，你們也要對我負責，千萬別跟你媽知道?！?

張琳狠瞪了韓均一眼，哭笑不得地說：“爸，您以為您是股神啊，巴菲特也不敢這么保證?！?

張大夫不樂意了，振振有詞地說：“雖然沒巴菲特那么賺錢，但也沒虧。要是你媽那會不把那幾萬拿走，我現在肯定百萬富翁。放心吧，沒事的?！?

“20萬算我的，虧了您以后就別炒了。”

“虧不了?！?

張大夫拉開門探頭看了一眼，神神秘秘地笑道：“除了你們的大投資，還有小投資。老聶一樣喜歡炒股，但技術不行，一直被套，現在委托我，說起來我也算操盤手。”

倆老頭整天圍在棋盤前嘀嘀咕咕，原來在研究這些。

韓均徹底服了，拍了拍他胳膊笑道：“爸，您先在國內玩玩。等旅游完，等有時間，我陪您去華爾街大顯身手，還可以跟韓老頭交流交流。”(未完待續。。)

ps：　　這段時間代理了一個醫療糾紛，涉及中醫，很簡單的一個骨科手術，被中醫院一位在本身很著名的老中醫小病大治，不僅沒治好，不僅一拖就是五年，甚至拖成了大病。

有感而發，過了下嘴癮，給各位書友添堵了，牧閑在此致歉。

另外老婆預產期到了，這幾天更新不一定能保證穩定，請各位書友見諒。